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《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条; 《关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》第三条

来源: 作者:admin 人气: 发布时间:2019-05-15
摘要:行政处罚决定书文号银监罚决字〔2017〕15号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称恒丰银行股份有限公司法定代表人姓名蔡国华主要违法违规事实非真实转让信贷资

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》第三条,行政处罚依据 《关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》第三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条; 《商业银行公司治理指引》第一百二十三条,《商业银行内部控制指引》第二十二条,作出处罚决定的机关名称中国银监会作出处罚决定的日期2017年3月29日 ,减少加权风险资产计提; 未按业务实质对代理银行承兑汇票转贴现业务进行准确会计核算; 银行承兑汇票转贴现资金账户管理不严; 利用结构性理财产品,将多笔同业存款变相纳入一般性存款核算; 以保险类资产管理公司为通道。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条; 《关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》第三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,《中华人民共和国商业银行法》第七十四条; 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第二十五条、第四十二条; 《商业银行信息披露办法》第二十五条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第七条、第十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《商业银行内部控制指引》第二十二条、《票据法》第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《商业银行内部控制指引》第二十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《中资商业银行行政许可事项实施办法》第三十九条,《商业银行法》第二十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《关于规范金融机构同业业务的通知》第七条、第十二条,违规将同业存款变相纳入一般性存款核算; 违规变相接受同业增信; 变更持有股份总额5%以上的股东未按规定报银监会审批; 关联交易未提交关联交易控制委员会和董事会审查审批; 未在规定时间内披露年报信息; 未在规定时间内披露更换行长信息; 杭州分行非真实转让信贷资产; 杭州义乌支行办理信用证和福费廷业务未尽职审查贸易背景真实性; 重庆分行违规提供同业增信; 重庆高新支行办理信用证业务未尽职审查贸易背景真实性; 成都分行贴现资金当日回流至出票人账户; 宁波分行未按业务实质对代理票据转贴现业务进行准确会计核算, 行政处罚决定书文号银监罚决字〔2017〕15号被处罚当事人姓名或名称个人姓名单位名称恒丰银行股份有限公司法定代表人姓名蔡国华主要违法违规事实 非真实转让信贷资产; 腾挪表内风险资产; 将代客理财资金违规用于本行自营业务,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》第四条,行政处罚决定罚款共计800万元,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《关于规范金融机构同业业务的通知》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《商业银行授信工作尽职指引》附录第一条,同业投资业务违规间接接受第三方信用担保,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《商业银行内部控制指引》第二十二条。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《商业银行内部控制指引》第二十二条。

《票据法》第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《商业银行授信工作尽职指引》附录第一条,《商业银行法》第五十五条,澳门永利赌场,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条; 《商业银行内部控制指引》第二十二条。

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